Due Diligence (юридичний аудит)

Основні напрямки

перевірка діючого бізнесу;
перевірка об’єктів нерухомості;
перевірка договірної практики;
перевірка об’єктів інтелектуальної власності.

Необхідність проведення комплексної перевірки (Due Diligence) того або іншого об’єкту виникає в різних ситуаціях, найбільш поширені з яких:

інвестування в діючий бізнес – з метою визначення інвестиційної привабливості об’єкту;
укладення довгострокових договорів – з метою перевірки благонадійності партнера/контрагента;
придбання нерухомості – з метою визначення ризиків, пов’язаних з угодою.

 

Due Diligence може передбачати перевірку наступних напрямків:

Перевірка установчих документів компанії та прийнятих на їх основі рішень органів управління, включаючи аналіз корпоративних взаємовідносин в компанії:
відповідність установчих документів вимогам законодавства України;
відповідність структури компанії та порядку її формування вимогам статуту компанії;
аналіз протоколів зборів засновників та їх відповідності положенням статуту і законодавства України;
аналіз документів, пов’язаних з приватизацією та акціонуванням компанії;
аналіз документів, що підтверджують права власності засновників на майно, яке вноситься в якості оплати придбаних ними акцій (частин);
аналіз проспекту емісії, реєстру акціонерів;
аналіз внутрішніх корпоративних положень.
Перевірка договірної практики компанії:
виявлення ризиків визнання договорів недійсними або неукладеними;
правова оцінка звичайної договірної практики;
виявлення ризиків невиконання зобов’язань контрагентами;
виявлення ризиків пред’явлення претензій/позовів контрагентами;
аналіз системи розрахунків та порядку передачі майна з метою виявлення ризиків завдання збитків і можливості виникнення конфліктів.
Перевірка документів, що встановлюють права компанії на здійснення певних видів діяльності (ліцензії, сертифікати, акредитація тощо):
дотримання процедури отримання ліцензії;
дотримання ліцензійних умов в процесі здійснення діяльності;
виявлення ризику анулювання ліцензії.
Аналіз спорів, у тому числі судових процесів, учасницею яких є компанія:
правовий аналіз судового розгляду з визначенням ймовірного результату такого розгляду;
виявлення ризиків притягнення компанії до матеріальної (фінансової) відповідальності та визначення її розміру;
виявлення ризиків втрати права власності на майно компанії.
Перевірка трудових відносин в компанії:
правомірність застосування контрактної форми трудового договору, строковості трудового договору;
дотримання процедури прийому та звільнення з роботи;
дотримання процедури змін умов праці;
дотримання законодавства про оплату праці;
дотримання законодавства про охорону праці;
дотримання процедури надання відпустки;
дотримання процедури притягнення до дисциплінарної та матеріальної відповідальності;
кадрове діловодство.
Перевірка документів, що встановлюють право на нерухоме майно, відмінне від землі:
встановлення наявності повного пакету документів;
аналіз наявних документів на предмет їх відповідності законодавству, який включає:
історію виникнення права власності;
історію переходу права власності;
історію зміни об’єкту (капітальний ремонт, реконструкція, переобладнання тощо);
встановлення історичного та культурного статусу об’єкту;
визначення наявності співвласників, їх часток;
встановлення ризиків скасування угод.
адміністративні рішення органів влади і управління, прийняті щодо нерухомості (введення в експлуатацію, дозвільна документація тощо);
наявність документів, що визначають додаткові обов’язки власника (приватизаційні та інвестиційні обов’язки (збереження цільового використання об’єкту, збереження трудового колективу, грошова пайова участь тощо));
наявність договорів, пов’язаних з використанням майна і прав третіх осіб на нього (оренда, спільна діяльність тощо);
перевірка наявності судових процедур щодо власника майна і самого майна.
Перевірка документів, що встановлюють право на землю:
встановлення наявності повного пакету документів;
аналіз наявних документів, аналогічний процедурам для нерухомого майна;
перевірка інформації про землю (земельний кадастр, цільове призначення, сервітути та інші обтяження, заборони щодо нерухомості та землі (іпотека, арешт, податкова застава));
перевірка наявності судових процедур щодо власника землі і самої землі.
Перевірка документів, що встановлюють права на об’єкти інтелектуальної власності (ОІВ):
дотримання процедури отримання документів, що встановлюють право на ОІВ;
дотримання ліцензійних умов в процесі використання ОІВ;
аспекти сплати ліцензійних платежів (роялті);
виявлення ризику втрати ОІВ.

 

Позитивні сторони і результати послуг

оцінка інвестиційної привабливості об’єкту;
запобігання визнанню певних угод недійсними або неукладеними;
запобігання позбавленню власника або інших правовласників прав, що їм належать;
запобігання застосуванню до власників або інших суб’єктів штрафних та адміністративно-господарських санкцій.

 

Надіслати запит

Команда HLB Ukraine завжди рада допомогти, надсилайте Ваше запитання

Надіслати
x
x

Share to:

Copy link:

Copied to clipboard Copy