Due diligence (юридический аудит)

ОСНОВНЫЕ НАПРАВЛЕНИЯ:

Проверка действующего бизнесаПроверка объектов недвижимости
Проверка договорной практикиПроверка объектов интеллектуальной собственности


Необходимость проведения комплексной проверки (due diligence) того или иного объекта возникает в различных ситуациях, наиболее распространенные из которых:

  • инвестирование в действующий бизнес - с целью определения инвестиционной привлекательности объекта

  • заключение долгосрочных договоров - с целью проверки благонадежности партнера/контрагента

  • приобретение недвижимости - с целью определения рисков, связанных со сделкой


DUE DILIGENCE МОЖЕТ ПРЕДУСМАТРИВАТЬ ПРОВЕРКУ СЛЕДУЮЩИХ НАПРАВЛЕНИЙ:

  • Проверка учредительных документов предприятия и принятых на их основании решений органов управления, включая анализ корпоративных взаимоотношений на предприятии

- соответствие учредительных документов требованиям законодательства Украины

- соответствие структуры предприятия и порядка ее формирования требованиям устава предприятия

- анализ протоколов собраний учредителей и их соответствия положениям устава и законодательства Украины

- анализ документов, связанных с приватизацией и акционированием предприятия

- анализ документов, подтверждающих права собственности учредителей на имущество, вносимое в качестве оплаты приобретенных ими акций (частей)

- анализ проспекта эмиссии, реестра акционеров

- анализ внутренних корпоративных положений

  • Проверка договорной практики предприятия:

- выявление рисков признания договоров недействительными либо незаключенными

- правовая оценка обычной договорной практики

- выявление рисков неисполнения обязательств контрагентами

- выявление рисков предъявления претензий/исков контрагентами

- анализ системы расчётов и порядка передачи имущества с целью выявления рисков причинения убытков и возможности возникновения конфликтов

  • Проверка документов, устанавливающих права предприятия на осуществление определенных видов деятельности (лицензии, сертификаты, аккредитация и т.п.):

- соблюдение процедуры получения лицензии

- соблюдение лицензионных условий в процессе осуществления деятельности

- выявление риска аннулирования лицензии

  • Анализ споров, в том числе судебных процессов, участником которых является предприятие:

- правовой анализ судебного разбирательства с определением вероятного результата такого разбирательства

- выявление рисков привлечения предприятия к материальной (финансовой) ответственности и определение его размера

- выявление рисков утраты права собственности имущества предприятия

  • Проверка трудовых отношений на предприятии:

- правомерность применения контрактной формы трудового договора, срочности трудового договора

- соблюдение процедуры приема и увольнения с работы

- соблюдение процедуры изменений условий труда

- соблюдение законодательства об оплате труда

- соблюдение законодательства об охране труда

- соблюдения процедуры предоставления отпуска

- соблюдение процедуры привлечения к дисциплинарной и материальной ответственности

- кадровое делопроизводство

  • Проверка правоустанавливающих документов на недвижимое имущество отличное от земли:

- установление наличия полного пакета документов

- анализ имеющихся документов на предмет их соответствия законодательству, который включает:

  • историю возникновения права собственности

  • историю перехода права собственности

  • историю изменения объекта (капитальный ремонт, реконструкция, переоборудование и т.п.

  • установление исторического и культурного статуса объекта

  • определение наличия сособственников, их долей

  • установление рисков оспаривания сделок

- административные решения органов власти и управления, принятые в отношении недвижимости (ввод в эксплуатацию, разрешительная документация и т.п.

- наличие документов определяющих дополнительные обязанности собственника (приватизационные и инвестиционные обязанности (сохранение целевого использования объекта, сохранение трудового коллектива, денежное паевое участие и т.п.)

- наличие договоров связанных с использованием имущества и прав третьих лиц на него (аренда, совместная деятельность и т.п.

- проверка наличия судебных процедур в отношении собственника имущества и самого имущества

  • Проверка правоустанавливающих документов на землю:

- установление наличия полного пакета документов

- анализ имеющихся документов, аналогичный процедурам для недвижимого имущества

- проверка информации о земле (земельный кадастр, целевое назначение, сервитуты и иные обременения, запреты в отношении недвижимости и земли (ипотека, арест, налоговый залог)

- проверка наличия судебных процедур в отношении собственника земли и самой земли

  • Проверка документов, устанавливающих права на объекты интеллектуальной собственности (ОИС):

- соблюдение процедуры получения правоустанавливающих документов на ОИС

- соблюдение лицензионных условий в процессе использования ОИС

- аспекты уплаты лицензионных платежей (роялти)

- выявление риска утраты ОИС



ПОЗИТИВНЫЕ СТОРОНЫ И РЕЗУЛЬТАТЫ УСЛУГ:

Оценка инвестиционной привлекательности объектаПредотвращение признания определенных сделок недействительными или незаключенными
Предотвращение лишения собственника или иных правообладателей принадлежащих им правПредотвращение применения к собственникам или иным субъектам штрафных и административно-хозяйственных санкций