Due diligence (юридический аудит)

manager manager

ОСНОВНЫЕ НАПРАВЛЕНИЯ:

Проверка действующего бизнеса Проверка объектов недвижимости
Проверка договорной практики Проверка объектов интеллектуальной собственности

Необходимость проведения комплексной проверки (due diligence) того или иного объекта возникает в различных ситуациях, наиболее распространенные из которых:

  • инвестирование в действующий бизнес — с целью определения инвестиционной привлекательности объекта
  • заключение долгосрочных договоров — с целью проверки благонадежности партнера/контрагента
  • приобретение недвижимости — с целью определения рисков, связанных со сделкой


DUE DILIGENCE МОЖЕТ ПРЕДУСМАТРИВАТЬ ПРОВЕРКУ СЛЕДУЮЩИХ НАПРАВЛЕНИЙ:

  • Проверка учредительных документов предприятия и принятых на их основании решений органов управления, включая анализ корпоративных взаимоотношений на предприятии

— соответствие учредительных документов требованиям законодательства Украины

— соответствие структуры предприятия и порядка ее формирования требованиям устава предприятия

— анализ протоколов собраний учредителей и их соответствия положениям устава и законодательства Украины

— анализ документов, связанных с приватизацией и акционированием предприятия

— анализ документов, подтверждающих права собственности учредителей на имущество, вносимое в качестве оплаты приобретенных ими акций (частей)

— анализ проспекта эмиссии, реестра акционеров

— анализ внутренних корпоративных положений.

  • Проверка договорной практики предприятия:

— выявление рисков признания договоров недействительными либо незаключенными

— правовая оценка обычной договорной практики

— выявление рисков неисполнения обязательств контрагентами

— выявление рисков предъявления претензий/исков контрагентами

— анализ системы расчётов и порядка передачи имущества с целью выявления рисков причинения убытков и возможности возникновения конфликтов

  • Проверка документов, устанавливающих права предприятия на осуществление определенных видов деятельности(лицензии, сертификаты, аккредитация и т.п.):

— соблюдение процедуры получения лицензии

— соблюдение лицензионных условий в процессе осуществления деятельности

— выявление риска аннулирования лицензии

  • Анализ споров, в том числе судебных процессов, участником которых является предприятие:

— правовой анализ судебного разбирательства с определением вероятного результата такого разбирательства

— выявление рисков привлечения предприятия к материальной (финансовой) ответственности и определение его размера

— выявление рисков утраты права собственности имущества предприятия

  • Проверка трудовых отношений на предприятии:

— правомерность применения контрактной формы трудового договора, срочности трудового договора

— соблюдение процедуры приема и увольнения с работы

— соблюдение процедуры изменений условий труда

— соблюдение законодательства об оплате труда

— соблюдение законодательства об охране труда

— соблюдения процедуры предоставления отпуска

— соблюдение процедуры привлечения к дисциплинарной и материальной ответственности

— кадровое делопроизводство

  • Проверка правоустанавливающих документов на недвижимое имущество отличное от земли:

— установление наличия полного пакета документов

— анализ имеющихся документов на предмет их соответствия законодательству, который включает:

  • историю возникновения права собственности
  • историю перехода права собственности
  • историю изменения объекта (капитальный ремонт, реконструкция, переоборудование и т.п.
  • установление исторического и культурного статуса объекта
  • определение наличия сособственников, их долей
  • установление рисков оспаривания сделок

— административные решения органов власти и управления, принятые в отношении недвижимости (ввод в эксплуатацию, разрешительная документация и т.п.

— наличие документов определяющих дополнительные обязанности собственника (приватизационные и инвестиционные обязанности (сохранение целевого использования объекта, сохранение трудового коллектива, денежное паевое участие и т.п.)

— наличие договоров связанных с использованием имущества и прав третьих лиц на него (аренда, совместная деятельность и т.п.

— проверка наличия судебных процедур в отношении собственника имущества и самого имущества.

  • Проверка правоустанавливающих документов на землю:

— установление наличия полного пакета документов

— анализ имеющихся документов, аналогичный процедурам для недвижимого имущества

— проверка информации о земле (земельный кадастр, целевое назначение, сервитуты и иные обременения, запреты в отношении недвижимости и земли (ипотека, арест, налоговый залог)

— проверка наличия судебных процедур в отношении собственника земли и самой земли.

Проверка документов, устанавливающих права на объекты интеллектуальной собственности (ОИС):

— соблюдение процедуры получения правоустанавливающих документов на ОИС

— соблюдение лицензионных условий в процессе использования ОИС

— аспекты уплаты лицензионных платежей (роялти)

— выявление риска утраты ОИС

ПОЗИТИВНЫЕ СТОРОНЫ И РЕЗУЛЬТАТЫ УСЛУГ:

Оценка инвестиционной привлекательности объекта Предотвращение признания определенных сделок недействительными или незаключенными
Предотвращение лишения собственника или иных правообладателей принадлежащих им прав Предотвращение применения к собственникам или иным субъектам штрафных и административно-хозяйственных санкций

Отправить вопрос

Профессиональная команда HLB Ukraine всегда рада помочь, присылайте ваш вопрос

Отправить
Get in touch
x
x

Share to:

Copy link:

Copied to clipboard Copy