Due Diligence (юридический аудит)

Основные направления

проверка действующего бизнеса;
проверка объектов недвижимости;
проверка договорной практики;
проверка объектов интеллектуальной собственности.

Необходимость проведения комплексной проверки (Due Diligence) того или иного объекта возникает в различных ситуациях, наиболее распространенные из которых:

инвестирование в действующий бизнес – с целью определения инвестиционной привлекательности объекта;
заключение долгосрочных договоров – с целью проверки благонадежности партнера/контрагента;
приобретение недвижимости – с целью определения рисков, связанных со сделкой.

 

Due Diligence может предусматривать проверку следующих направлений:

Проверка учредительных документов компании и принятых на их основании решений органов управления, включая анализ корпоративных взаимоотношений в компании:
соответствие учредительных документов требованиям законодательства Украины;
соответствие структуры компании и порядка ее формирования требованиям устава компании;
анализ протоколов собраний учредителей и их соответствие положениям устава и законодательства Украины;
анализ документов, связанных с приватизацией и акционированием компании;
анализ документов, подтверждающих права собственности учредителей на имущество, вносимое в качестве оплаты приобретенных ими акций (частей);
анализ проспекта эмиссии, реестра акционеров;
анализ внутренних корпоративных положений.
Проверка договорной практики компании:
выявление рисков признания договоров недействительными либо незаключенными;
правовая оценка обычной договорной практики;
выявление рисков невыполнения обязательств контрагентами;
выявление рисков предъявления претензий/исков контрагентами;
анализ системы расчетов и порядка передачи имущества с целью выявления рисков причинения убытков и возможности возникновения конфликтов.
Проверка документов, устанавливающих права компании на осуществление определенных видов деятельности (лицензии, сертификаты, аккредитация и т.п.):
соблюдение процедуры получения лицензии;
соблюдение лицензионных условий в процессе осуществления деятельности;
выявление риска аннулирования лицензии.
Анализ споров, в том числе судебных процессов, участницей которых является компания:
правовой анализ судебного разбирательства с определением вероятного результата такого разбирательства;
выявление рисков привлечения компании к материальной (финансовой) ответственности и определение ее размера;
выявление рисков потери права собственности на имущество компании.
Проверка трудовых отношений в компании:
правомерность применения контрактной формы трудового договора, срочности трудового договора;
соблюдение процедуры приема и увольнения с работы;
соблюдение процедуры изменений условий труда;
соблюдение законодательства об оплате труда;
соблюдение законодательства об охране труда;
соблюдение процедуры предоставления отпуска;
соблюдение процедуры привлечения к дисциплинарной и материальной ответственности;
кадровое делопроизводство.
Проверка правоустанавливающих документов на недвижимое имущество, отличное от земли:
установление наличия полного пакета документов;
анализ имеющихся документов на предмет их соответствия законодательству, который включает:
историю возникновения права собственности;
историю перехода права собственности;
историю изменения объекта (капитальный ремонт, реконструкция, переоборудование и т.п.);
установление исторического и культурного статуса объекта;
определение наличия сособственников, их долей;
установление рисков оспаривания сделок.
административные решения органов власти и управления, принятые относительно недвижимости (ввод в эксплуатацию, разрешительная документация и т.п.);
наличие документов, определяющих дополнительные обязанности собственника (приватизационные и инвестиционные обязанности (сохранение целевого использования объекта, сохранение трудового коллектива, денежное паевое участие и т.п.));
наличие договоров, связанных с использованием имущества и прав третьих лиц на него (аренда, совместная деятельность и т.п.);
проверка наличия судебных процедур относительно собственника имущества и самого имущества.
Проверка правоустанавливающих документов на землю:
установление наличия полного пакета документов;
анализ имеющихся документов, аналогичный процедурам для недвижимого имущества;
проверка информации о земле (земельный кадастр, целевое назначение, сервитуты и прочие обременения, запреты относительно недвижимости и земли (ипотека, арест, налоговый залог));
проверка наличия судебных процедур относительно собственника земли и самой земли.
Проверка документов, устанавливающих права на объекты интеллектуальной собственности (ОИС):
соблюдение процедуры получения правоустанавливающих документов на ОИС;
соблюдение лицензионных условий в процессе использования ОИС;
аспекты уплаты лицензионных платежей (роялти);
выявление риска утраты ОИС.

 

Позитивные стороны и результаты услуг

оценка инвестиционной привлекательности объекта;
предотвращение признания определенных сделок недействительными или незаключенными;
предотвращение лишения собственника или иных правообладателей принадлежащих им прав;
предотвращение применения к собственникам или иным субъектам штрафных и административно-хозяйственных санкций.

 

Отправить запрос

Команда HLB Ukraine всегда рада помочь, присылайте Ваш вопрос

Отправить
Get in touch
x
x

Share to:

Copy link:

Copied to clipboard Copy